Аффилированные лица понятие: Аффилированные лица — Что такое Аффилированные лица? — ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТАЛ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

Содержание

Кто такие аффилированные лица и почему важно знать о них?

Аффилированные лица: понятие, признаки и причины необходимости проверки контрагентов на аффилированность

Одним из важных моментов ведения бизнеса является знание того, с кем вы работаете. Информация об аффилированности контрагента поможет не только обезопасить предпринимателя от заключения сделки с «компанией-однодневкой» и предотвратить последующие негативные последствия, но и пресечь незаконный сговор в процессе государственных закупок. О том, кто такие аффилированные лица и по каким признакам их можно выявить расскажем далее в нашей статье.

Кто такие аффилированные лица?

По общему правилу понятие «аффилированного лица» используется для описания деловых отношений, при которых одна компания владеет контрольным пакетом акций другой. Аффилированные лица также могут описывать тип отношений, в которых по крайней мере две разные компании являются дочерними организациями одной и той же более крупной материнской компании.

В казахстанском законодательстве понятие «аффилированного лица» содержится в ряде законодательных актов. Так, в Законе РК «Об акционерных обществах» аффилированное лицо определено как физическое или юридическое лицо, исключая государственные органы, которое имеет возможность прямо или косвенно решать либо влиять на решения лиц сделки. Закон РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» помимо вышеуказанных лиц относит к аффилированным лицам банков участников банковского конгломерата, исключая при этом национальные управляющие холдинги. Закон РК «О государственных закупах» содержит понятие «аффилированного лица потенциального поставщика», определенного как физическое или юридическое лицо, имеющее право принимать в отношении потенциального поставщика решения или оказывать влияние на принятие им решений.

Признаки аффилированности лиц

В соответствии с вышеуказанным законодательством РК к аффилированным лицам относят:

крупных акционеров АО, учредителей или участников ТОО;
должностных лиц вышеуказанных организаций;
близких родственников:
- акционеров АО, учредителей или участников ТОО;
- должностных лиц указанных организаций;
- лиц, связанных с вышеуказанными организациями договором, дающим право определять их решения;
- супругов вышеназванных лиц и их близких родственников;
юридические лица, контролируемые крупным акционером АО, учредителем или участником ТОО;
дочерние организации и т. д.

При этом, из перечня аффилированных лиц исключаются крупные акционеры (участники) некоммерческих организаций и кредитных бюро, а также недееспособные либо ограниченно дееспособные лица.

Почему важно проверять контрагентов на аффилированность и взаимозависимость?

Законодательством РК предусмотрен порядок совершения сделок с участием аффилированных лиц. В случае нарушения его норм заключенная сделка может быть признана недействительной по решению суда на основании заявления заинтересованного лица. Вместе с тем проверка аффилированности между компаниями может помочь предпринимателю не только обезопасить себя от сделок с «фирмами-однодневками», но и предотвратить незаконный сговор в процедурах государственных закупок. Ведь нередким случаем является участие в тендере двух и более поставщиков, принадлежащих одному и тому же владельцу либо аффилированность организатора и участника конкурса государственных закупок.

Информация об аффилированности организаций не является конфиденциальной и должна быть представлена общественности в течение 7 дней со дня ее возникновения. Наряду с этим, в настоящее время через портал «электронного правительства» можно бесплатно заказать государственную услугу о предоставлении сведений об участии юридического лица в других юридических лицах. Также существуют платные электронные ресурсы, такие например, как kompra.kz, позволяющие более подробно проверить контрагентов на аффилированность.

Заключение

В этой статье мы рассказали о понятии аффилированности юридических лиц. Еще больше интересных статей по вопросам предпринимательства читайте в блоге сайта nurkassa.kz.

Понятие «аффилированные лица» в системе законодательства Российской Федерации и проблемы его применения

Автор: Чумакова Ольга Тимофеевна

Рубрика: Юриспруденция

Опубликовано в Молодой учёный №23 (209) июнь 2018 г.

Дата публикации: 07.06.2018 2018-06-07

Статья просмотрена: 3297 раз

Скачать электронную версию

Скачать Часть 2 (pdf)

Библиографическое описание:

Чумакова, О. Т. Понятие «аффилированные лица» в системе законодательства Российской Федерации и проблемы его применения / О. Т. Чумакова. — Текст : непосредственный // Молодой ученый. — 2018. — № 23 (209). — С. 156-158. — URL: https://moluch.ru/archive/209/51239/ (дата обращения: 07.11.2022).

Понятие «аффилированные лица» введено в оборот в Российской Федерации достаточно недавно. Так, первое упоминание об аффилированных лицах содержалось в Указе Президента РФ от 07. 10.1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий». Несколько позже в 1998 г. статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» было введено легальное определение понятия «аффилированные лица». Следует отметить, что вышеназванный Закон РСФСР действует и по настоящий день именно в части ст. 4, закрепляя определение понятия аффилированности. Само же определение нисколько не видоизменилось с момента его введения в оборот. Следует разобраться, насколько оправдывает себя такая «статика».

Во-первых, рассматриваемое понятие закреплено в законе, регулирующем антимонопольные правоотношения. Так, например, в действующем в настоящее время Федеральном законе от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», аффилированные лица упоминаются лишь в ст. 6. По своей сущности и значимости понятие аффилированности более соотносится с гражданско-правовыми правоотношениями в сфере корпоративного права.

И находит свое применение преимущественно в данной сфере.

Во-вторых, на практике возможны случаи фактической аффилированности, не предусмотренной законом (перечень категорий аффилированных лиц в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г., является закрытым). Чем в таком случае следует руководствоваться судам при разрешении спорных вопросов: исключительно буквой закона или же фактическими обстоятельствами?

До 2012 года судебная практика складывалась неоднозначно. Одни суды выносили решения, опираясь исключительно на положения законов, другие же учитывали фактические обстоятельства дела, усматривая в отношениях лиц признаки аффилированности. Решение данной проблемы было предложено Конституционным Судом РФ, который в своем Определении от 01.11.2011 г. № 1486-О-О, вынесенном по жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями п. 1 ст. 81 и п. 1 ст. 84 Федерального закона «Об акционерных обществах» указал, что при вынесении решения арбитражные суды не должны ограничиваться лишь формальным применением установленных законодательством условий, они должны учитывать и оценивать всю совокупность обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В дополнение к этому, адаптируя понятие «аффилированных лиц» к современным условиям, 22.03.2012 г. было издано Постановление Президиума ВАС РФ № 14613/11, в котором говорилось о том, что «для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об обществах статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц».

Следует отметить, что конкретизация положений, относящихся к аффилированным лицам, была осуществлена на уровне рекомендаций «высоких» судов, а не на законодательном уровне.

В-третьих, рассматривая такое основание признания лиц аффилированными как «принадлежность к той группе лиц, к которой принадлежит это юридическое, физическое лицо», можно отметить множество пробелов, «недоработок» законодателя.

Само понятие «группа лиц» содержится в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Условно, по изложенным в п. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» признакам, физических и юридических лиц можно разделить на 2 группы:

– группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом;

– руппа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена.

Группа, образованная на основании связи лиц с самим обществом, может основываться на контроле (п. п. 1–3, 5,6 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции» или на иных основаниях (п. 4, 7 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).

Группа, объединяющая несколько групп на основании наличия в каждой группе единого члена представлена п. 8 ч. 1 ст. 9 ФЗ № 135-ФЗ «О защите конкуренции». В свою очередь данный вид группы лиц можно разделить на два подвида:

Особый интерес представляет основание признания лица аффилированным по п. 7 «физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры». Сложность заключается в том, что в объективно складывающиеся связи вмешиваются субъективные отношения. Законодатель четко определил перечень лиц, наличие родственных связей с которыми обуславливает отношения аффилированности. На практике часто суды вынуждены выходить за рамки, очерченные законом, поскольку фактически аффилированные друг другу лица, находясь в родственных, близких отношениях используют пробелы законодательства для совершения взаимовыгодных сделок. Так, Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № 40–60987/15–18–264 Б аффилированными друг другу признаны должник по оспариваемым сделкам и конечный приобретатель имущества, который является должнику зятем. Тем самым суд установил отношения аффилированности по фактическим обстоятельствам, выйдя за рамки, очерченные законодателем.

Также, может наблюдаться и косвенная аффилированность — «аффилированность через третьих лиц».

При этом могут наблюдаться следующие связи между лицами, входящими:

– в группу лиц с лицом, входящим в группу лиц юридического лица.

– в группу лиц с лицом, в группу лиц которого входит лицо, входящее в группу лиц с юридическим лицом.

Помимо вышеназванных проблем наблюдается и ряд других, связанных с недостатками правовой регламентации рассматриваемой категории. Так, аффилированные лица, используя имеющиеся пробелы в законодательстве, могут, например, манипулировать ценами совершаемых сделок, манипулировать участниками корпораций и т. д.

Недостатки правовой регламентации, способствовали внесению 05.03.2014 г. законопроекта № 465949–6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» (об определении аффилированных лиц и признании утратившим силу Закона РСФСР № 948–1 от 22 марта 1991 г.). Данный законопроект был зарегистрирован и направлен на предварительное рассмотрение в профильный комитет Государственной Думы. Ответственным комитетом было принято решение о представлении законопроекта в Совет Государственной Думы (дата события не определена). Суть данного законопроекта сводится к тому, чтобы внести изменения в Федеральный закон от 26 июля 2006 г.

№ 135-ФЗ «О защите конкуренции», дополнив его ст. 4 п. 23. А также дополнить данный Федеральный закон № 135-ФЗ ст. 9.1, в которой были бы перечислены аффилированные лица юридического лица и аффилированные лица физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность. Причем перечень таких лиц идентичен перечню, содержащемуся в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1.

Интересно, что несмотря на то, что законопроект был внесен в 2014 г., он и по настоящее время не был рассмотрен и принят Государственной Думой даже в первом чтении. Учитывая то, что его суть сводится к тому, чтобы перенести существующие нормы из Закона РСФСР № 948–1, который действует только в части одной статьи, устанавливающей понятие и перечень аффилированных лиц, в действующий Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» не внося каких-либо изменений в содержание нормы, то можно с полной уверенностью утверждать, что данный законопроект не сможет решить существующих проблем в правоприменительной практике.

Представляется, что изменения в законодательство должны быть внесены в несколько ином виде, в частности внесены изменения в Гражданский кодекс РФ, что приведет к исключению из антимонопольного законодательства, не свойственного ему понятия.

Подытоживая вышесказанное, заметим, что, понятие «аффилированные лица» имеет свое четкое легальное определение, закрепленное в ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948–1. Однако это определение несовершенно и требует доработки, изменений, поскольку аффилированные лица, используя существующие пробелы законодательства в регламентации их правового положения, совершают экономически выгодные для них действия, попирая интересы третьих (заинтересованных) лиц.

Литература:

О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: [закон РСФСР: принят 22 марта 1991 г.: по состоянию на 26 июля 2006 г.]. // Ведомости СНД и ВС РСФСР. — 1991. — № 16. — Ст. 499.
О защите конкуренции: [федер. закон: принят Гос. Думой 8 июля 2006 г.: одобр. Советом Федерации 14 июля 2006 г.: по состоянию на 03 июля 2016 г.]. // Собрание законодательства Рос. Федерации. — 2006. — № 31. — Ст. 3434.
Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 01.11.2011 г. № 1486-О-О «По жалобе гражданина Сатарова Шавката на нарушение его конституционных прав положениями пункта 1 статьи 81 и пункта 1 статьи 84 Федерального закона «Об акционерных обществах»» [Электронный ресурс]. Доступ из системы ГАРАНТ // ЭПС «Система ГАРАНТ»: ГАРАНТ-Максимум. Вся Россия / НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС-УНИВЕРСИТЕТ». — Режим доступа: http://base.garant.ru/70104538/ ̶ 05.06.2018.
Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.05.2018 г. по гражданскому делу № А40–60987/15–18–264 Б [Электронный ресурс] // http://ras.arbitr.ru/
Шиткина, И. С. Корпоративное право / И. С. Шиткина. — М.: КНОРУС, 2016. — 556 с.

Основные термины (генерируются автоматически): лицо, РСФСР, группа лиц, Государственная Дума, группа, физическое лицо, юридическое лицо, единый член, правовая регламентация, предпринимательская деятельность.

в кембриджском словаре английского языка

Примеры аффилированных лиц

аффилированных лиц

Большинство филиалов играли классическую музыку большую часть рабочего дня.

Из журнала Slate

Обзор
аффективный
аффективность БЕТА
афферентный
аффидевит
филиал
партнерская ссылка
Партнерский маркетинг
аффилированный
присоединение
Проверьте свой словарный запас с помощью наших веселых викторин по картинкам
{{randomImageQuizHook. copyright1}}
{{randomImageQuizHook.copyright2}}
Авторы изображений
Пройди тест сейчас
Слово дня
особенный эффект
Великобритания
Ваш браузер не поддерживает аудио HTML5
/ˌспеʃ. ^ə л ɪˈfekt/
НАС
Ваш браузер не поддерживает аудио HTML5
/ˌспеʃ. ^ə л ɪˈfekt/
необычное действие в фильме или сценическое представление, созданное с помощью специального оборудования
Об этом
Блог
Приблизительно: речь идет о примерных цифрах и суммах
02 ноября 2022 г.
Подробнее
Новые Слова
духовная баня
31 октября 2022 г.
Больше новых слов
Концепция партнерского маркетинга
/ Основные понятия / Концепция партнерского маркетинга
(5/5, 9 голосов)
Партнерский маркетинг относится к типу маркетинга, при котором физическое или юридическое лицо продвигает продукты, другого бизнеса потенциальным клиентам с помощью своей собственной маркетинговой стратегии и таким образом зарабатывает часть продаж.
Концепция партнерского маркетинга
Кто не любит онлайн-покупки? Мы все это делаем, за исключением некоторых людей, которые предпочитают посещать настоящие магазины, а не онлайн-магазины. Покупка вещей из дома — самый простой способ делать покупки. Большинство людей предпочитают это, поскольку им не нужно ходить в настоящие магазины, а также потому, что продукты доступны по сниженным ценам, поскольку предприятия также экономят на расходах в магазине, что приводит к снижению общих цен. Но это все? Большинство людей не знают, что на заднем плане происходит гораздо больше, чем мы думаем. А вот и концепция аффилированного маркетинга, который является одним из самых быстрых методов зарабатывания денег в мире бизнеса для новичка.
Определение
Партнерский маркетинг — это вид бизнеса, который позволяет зарабатывать деньги за счет продаж для кого-то другого. Он включает в себя процесс, с помощью которого опытные маркетологи продвигают продукты и услуги для различных предприятий, используя ряд маркетинговых методов.
Кто такой торговец?
Торговец – это лицо, имеющее товары для продажи, где они хотят продавать свои товары с помощью третьих лиц, соглашаясь разделить с ними выручку. Таким образом, они могут не получать такую же прибыль, как если бы они продавали продукт сами по себе, но если мы посмотрим под более широким углом, какая польза будет для них от продукта, если он вообще не будет продаваться? В конечном итоге с помощью партнерского маркетинга увеличение продаж приносит им сверхнормальную прибыль, несмотря на то, что они делят определенную ставку с другим человеком.
Как партнерский маркетинг приносит прибыль?
Точно так же человек становится аффилированным маркетологом, когда у него нет продукта для продажи и нет денег для инвестирования в сырье и производство любого продукта, который он может продать, поэтому он продвигает бизнес других и за каждую проданную статью. , они получают долю от прибыли, полученной владельцем бизнеса. Комиссия, которую они зарабатывают, всегда предопределена для каждого продукта. Они могут продавать столько товаров, сколько угодно продавцов, при условии, что продавцы не являются конкурентами друг друга. Никто не захочет вести бизнес с аффилированным маркетологом, который продает продукты своего оппонента.
Существенное требование
Вопрос в том, что требуется аффилированным маркетологам для достижения успеха в этой области? Деловое чутье — самый эффективный инструмент в партнерском маркетинге. Приходится применять приемы убеждения, чтобы привлечь потенциальных потребителей к продукту настолько, чтобы они в конечном итоге купили его и стали постоянными покупателями. Для умного маркетолога важно довольствоваться только качественными продуктами, потому что важнее всего то, что клиенты должны быть довольны продуктом, иначе продажи других продуктов также могут пострадать из-за одного продукта низкого качества. Чем больше довольных клиентов вы заработаете, тем успешнее будет их партнерский маркетинг.
Партнерский маркетинг предназначен не только для частных лиц
Партнер по маркетингу не обязательно должен быть физическим лицом. Компания также может выступать в качестве аффилированного маркетолога для другой компании. Есть предприятия, которые вырастают как зарегистрированные компании, которые сами ничего не производят, а получают прибыль от продажи продукции других компаний. Лучший способ партнерского маркетинга — это веб-сайты. Поисковая оптимизация (SEO) и другие сопутствующие методы, такие как качественный контент, продвижение продуктов через социальные сети, блоги и т. д., направлены на привлечение массового трафика для целевых потенциальных клиентов.

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТАЛ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ