ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТАЛ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

Пишем объяснительную записку

Вы узнаете тонкости затребования письменных объяснений у работника и сроки, которые необходимо соблюсти. Вам поможет пореквизитный анализ объяснительной записки и рекомендации относительно составления ее текста. Даны отдельные пояснения к вопросам о том, что должно быть написано от руки, кому адресовать, что приложить, как зарегистрировать. Данный документ чаще составляется в связи с трудовыми отношениями: нарушением трудовой дисциплины, ненадлежащим выполнением трудовых обязанностей и т.п. Объяснительная поможет  посмотреть на ситуацию глазами работника, дав шанс оправдаться, если он, конечно, не виноват.

Письменное предоставление объяснений становится обязательным только в ряде случаев. Самое распространенное – при оценке уважительности причин дисциплинарного проступка работника (нарушения работником трудовых, должностных обязанностей). Этого требует процедура наложения дисциплинарного взыскания по ст.

193 Трудового кодекса (далее – ТК РФ), которое может вылиться не только в замечание или выговор, но и в увольнение. Все зависит от обстоятельств, в которых и нужно разобраться. Объяснительная записка в этом случае документирует, доносит до руководства позицию работника, его видение ситуации, его аргументы.

Фрагмент документа

Трудовой кодекс РФ. Статья 193 «Порядок применения дисциплинарных взысканий»

До применения дисциплинарного взыскания работодатель должен затребовать от работника письменное объяснение. Если по истечении двух рабочих дней указанное объяснение работником не предоставлено, то составляется соответствующий акт.

Непредоставление работником объяснения не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания.

Дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников.

Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки – позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.

За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание.

Приказ (распоряжение) работодателя о применении дисциплинарного взыскания объявляется работнику под роспись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия работника на работе. Если работник отказывается ознакомиться с указанным приказом (распоряжением) под роспись, то составляется соответствующий акт.

Дисциплинарное взыскание может быть обжаловано работником в государственную инспекцию труда и (или) органы по рассмотрению индивидуальных трудовых споров.

Но объяснительные могут составляться и по другим причинам, хотя при этом сохраняется аспект «необходимости оправдаться» (ведь в остальных случаях используются служебные и докладные записки). Например, в ходе расследования обстоятельств причинения ущерба имуществу работодателя и определения его размера по ст. 247 ТК РФ.

Связанный материал

Подложные документы для приема на работу

№ 09 / 2014

См. также образец требования о даче письменных объяснений в статье «Подложные документы для приема на работу»

Затребование письменных объяснений

Итак, «до применения дисциплинарного взыскания работодатель должен затребовать от работника письменное объяснение». Как видите, закон не указывает точно, должно ли требование объяснений происходить в устном или письменном виде. В особенно сложных случаях, когда и работник, и работодатель настроены очень серьезно и намерены идти, что называется, до победного конца, работодатель должен запросить у работника объяснения письменно, чтобы потом иметь возможность подтвердить соблюдение процедуры, предписанной для наложения дисциплинарных взысканий статьей 193 ТК РФ (Пример 1).

Утвержденной формы этого кадрового документа никогда не существовало, потому в каждой организации его оформляют на свой лад. Даже вид документа для этого используют разный (уведомление, требование, письмо и др.), хотя корректнее называть его именно «требование», потому что в ч. 1 ст. 193 ТК РФ говорится о том, что нужно «затребовать» письменное объяснение¹. Уведомление по смыслу имеет другой оттенок – происходит информирование и нет требования что-либо сделать. Письмо – исходящий документ, который направляется в стороннюю организацию или физическому лицу, а работник не такой уж «чужой» человек.

Следует помнить, что «дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка» (ч. 3 ст. 193 ТК РФ). Факт его обнаружения подтверждается актом, а не требованием. Поэтому от даты обнаружения (которая в идеале должна совпасть с датой составления акта) и следует отсчитывать этот месяц, а не от даты затребования письменных объяснений.

От даты требования отсчитывается другой срок – 2 дня для дачи письменного объяснения (см. Пример 3). Поэтому важно не только оформить требование, но и доказать, что оно было вручено работнику либо он отказался от его получения. Для этого внизу листа можно сразу сделать соответствующие заготовки (помечены цифрами 1 и 2 в Примере 1): если не оформляется первая (подпись о получении требования), то оформляется вторая (свидетели подтверждают факт отказа работника получить этот документ, данная отметка избавляет от необходимости составлять отдельный акт по этому поводу).

Пример 1. Письменное требование объяснений у работника

Пример 2. Текст требования объяснений у работника о причинах отсутствия на работе и подпись

Теперь поясним, как рассчитать 2-дневный срок, отведенный статьей 193 ТК РФ для дачи письменных объяснений:

Пример 3. Расчет срока для дачи письменного объяснения причин дисциплинарного проступка

Допустим, рабочий по халатности повредил имущество работодателя в понедельник 01.09.2014, тому были свидетели и в тот же день был оформлен акт. 02.09.2014 рабочему предъявили требование о даче письменных объяснений. Срок начинаем отсчитывать со следующего дня:

• 03.09.2014 – 1-й день,
• 04.09.2014 – 2-й день (когда представление объяснительной еще будет считаться своевременным),
• 05.09.2014 уже можно актировать факт непредоставления объяснений.

Если бы требование о даче письменных объяснений предъявили работнику в пятницу 05.09.2014, а суббота и воскресенье у него – выходные дни (т.е. в расчете 2-дневного периода не участвуют), то срок своевременного представления объяснительной записки истечет только во вторник 09.09.2014.

Чтобы добросовестный работник не запутался в расчете данного срока, лучше сразу указывать в требовании конкретную дату, до которой объяснительная записка должна быть предоставлена. Сюда можно добавить и конкретное подразделение / должностное лицо, которому она должна быть отдана (см. второй абзац текста требования из Примера 1). Адресат объяснительной записки (на чье имя она составляется, например, генеральный директор) и лицо, которому ее следует передать (например, секретарь или начальник кадровой службы), скорее всего, будут разными людьми.

Если у работника действительно были уважительные причины поведения, которое не понравилось работодателю, и в целом они люди адекватные, то бояться объяснительной записки не стоит – она встанет на защиту «обвиняемого». Тогда и ждать письменного требования от работодателя не нужно. По его устному пожеланию лучше сразу составить объяснительную записку, приложив к ней максимум доказательств своей правоты. Подойдут не только официальные документы, сгодится даже распечатка с новостного сайта о перебоях в работе ветки метро, по которой добирается до работы опоздавший. Если имеет место конфликт между сотрудниками, то грамотно составленная объяснительная может даже «перетянуть» руководство на сторону ее автора.

На чье имя пишется объяснительная записка?

Чтобы точно ответить на этот вопрос, нужно заглянуть в Правила внутреннего трудового распорядка, которые должны действовать в каждой организации. Скорее всего, там написано, что работник подчиняется своему непосредственному начальнику и генеральному директору. Тогда и объяснительную в случае чего работник будет писать на имя или своего начальника, или генерального директора.

Локальными нормативными актами может быть установлена другая иерархия: например, члены рабочей группы подчиняются руководителю этой группы, несмотря на то, что представляют в ней разные подразделения. Руководитель группы может попросить письменные объяснения только в том случае, если проступок связан с работой группы.

Таким образом, служба безопасности, менеджер по корпоративной культуре, начальник управления по персоналу не вправе требовать объяснений от не подчиняющихся им работников других отделов, если это прямо не прописано в локальных нормативных актах организации. Правда, соответствующие полномочия этим и другим должностным лицам еще могут быть делегированы генеральным директором приказом (например, председателю комиссии по расследованию конкретного инцидента). См. подписи в Примерах 1 и 2, отмеченные восклицательным знаком.

От руки или на компьютере?

Закон не обязывает писать объяснительные записки от руки, их можно набирать на компьютере.

Но опытные кадровики требуют от работников объяснений, написанных только собственноручно. В случае трудового спора это поможет работодателю защититься от неправомерных действий со стороны работника, который может заявить, что его «заставили» подписать уже составленный кем-то текст.

Минимально необходимый состав рукописных элементов, начертанный рукой работника на объяснительной записке, такой:

• должность,
• личный росчерк и
• И.О. Фамилия.

Ограничиться лишь рукописным личным росчерком нельзя, т.к. некоторые подписи графологическая экспертиза не в состоянии однозначно идентифицировать как принадлежащие определенному лицу. А по целым словам (в должности и фамилии) это уже однозначно можно будет сделать.

Реквизиты объяснительной записки

Форма объяснительной записки относительно свободна. Никто не требует от работника досконального знания стандартов оформления документов, хватит и соблюдения необходимого минимума.

Сверху в правой части листа в столбик пишется информация о том, кому и кем адресована объяснительная записка. Работник должен указать свое структурное подразделение, должность, а также полные фамилию, имя и отчество. Наименование вида документа – объяснительная записка – пишется по центру, спустя несколько строк (обычно с большой буквы или только заглавными буквами, как показано в Примере 4). В Примере 5 продемонстрирован устаревший вариант, где наименование вида документа пишется полностью маленькими буквами и после ставится точка, т.е. вся «шапка» как бы могла быть прочтена единым предложением; такие варианты оформления раньше встречались и у заявлений.

Пример 4. «Шапка» объяснительной записки

Пример 5. Устаревший вариант «шапки» объяснительной записки

Обратите внимание: в Примере 5 устаревшей является строка с написанием вида документа (с маленькой буквы и точкой), а все, что выше – вполне корректно. Должность автора объяснительной записки может отступать от адресата (генерального директора, как в Примере 4), а может идти сразу на следующей строке (как в Примере 5). Предлог «от» может присутствовать или отсутствовать перед должностью автора.

За наименованием вида документа идет текст, который составляется в свободной форме. Единственные требования к нему:

• корректность формулировок и использование по возможности официально-делового стиля изложения,
• только точные даты, если нужно – время,
• факты и причины сложившейся ситуации.

Обстоятельства бывают разными, и требовать от работника краткости в объяснительной некорректно. Записка может занимать несколько листов бумаги, содержать прямую речь и читаться как хороший детектив, а может состоять и из одной строки. Работодатель не вправе ограничивать сотрудника в таком «творчестве».

Никто не ждет от работника в объяснительной выводов и предложений, хотя и запретить ему включить их не получится.

Содержание объяснительной записки определяет только работник, которому нужно ее написать. Начальник не вправе диктовать текст, говорить фразы типа «это – не причина», требовать переписать и другими способами влиять на содержание документа. В некоторых организациях идут еще дальше и составляют типовые тексты объяснительных записок. Работник вправе решать, использовать ли их или писать объяснительную самостоятельно. В его интересах описать произошедшее так, как он считает правильным. Работодатель, в свою очередь, обязан ознакомиться с любыми объяснениями работника, нравятся они ему или нет.

Составление текста объяснительной записки очень часто вызывает затруднения. Повторим главное правило: события нужно изложить так, как они происходили.

Если вина работника очевидна (опоздал, нагрубил клиенту, забыл что-то сделать), то отрицать это и выдумывать какие-то оправдания бессмысленно. Придется писать так, как есть:

Пример 6. Текст объяснительной записки

Пример 7. Текст объяснительной записки

Поводов для опозданий или отсутствия на рабочем месте может быть много, и далеко не все они уважительны. Если работник не хочет озвучивать истинную причину своего опоздания, это его право. Здесь выручат универсальные формулировки «по семейным» или «по личным обстоятельствам» (см. Пример 8). Еще один выход – признать свою вину без описания причин (Пример 9). Однако никакого понимания и сочувствия руководства такие клише, конечно, не вызовут.

Пример 8. Текст объяснительной записки

Пример 9. Текст объяснительной записки

Работник может предполагать, что его «простят», потому что причина проступка уважительна, а сам он давно работает, раньше никогда такого не случалось, или по каким-то другим причинам. Тогда ему лучше написать об этом в своих объяснениях:

Пример 10. Фрагмент текста объяснительной записки

Если у работника есть собственное мнение о своем поступке, он имеет полное право его выразить:

Пример 11. Текст объяснительной записки

Объяснительная записка может иметь приложения. Если работник считает себя правым в сложившейся ситуации и может подтвердить свою правоту документально, все доказательства нужно приобщить к объяснительной записке. Приложения перечисляются после текста:

Пример 12. Отметка о наличии приложения

Пример 13. Отметка о наличии приложения

Пример 14. Отметка о наличии приложений

Реквизит «подпись» содержит наименование должности работника, его собственноручную подпись, инициалы и фамилию. Датой объяснительной записки является дата ее составления.

Образец подробной объяснительной записки с оформлением всех проанализированных нами реквизитов показан в Примере 17.

Объяснительная составлена. Что делать дальше?

Работодатель, получив объяснительную записку, проставляет на ней регистрационный входящий номер документа и – в обязательном порядке – дату приема.

Согласно ст. 193 ТК РФ, на которую мы ссылались вначале, у работника есть 2 рабочих дня на то, чтобы написать объяснительную записку. Если по истечении этого времени объяснения работником не предоставлены, работодатель вправе составить об этом соответствующий акт. Чтобы подстраховаться от неправомерных действий со стороны работодателя, работнику лучше зарегистрировать свою объяснительную записку в канцелярии или у секретаря с проставлением на документе соответствующей отметки, после чего забрать себе копию объяснительной с этой отметкой. Другой вариант: работник может написать объяснительную в 2 экземплярах, и один из них, после проставления отметки о приеме, оставить у себя. Тогда никто не сможет сказать, что работник не предоставил письменные объяснения в установленный законом срок.

Назначить работнику дисциплинарное взыскание имеет право только его работодатель (как правило, в лице генерального директора). Свое решение он оформляет в виде резолюции. Если руководитель принимает решение наказать провинившегося, то на основании такой резолюции оформляются последующие документы (например, приказ об увольнении и т.д.).

Пример 15. Резолюция руководителя на объяснительной записке

Пример 16. Резолюция руководителя на объяснительной записке

Пример 17. Объяснительная записка

Связанный материал

Служебная и докладная записки

№ 08 / 2014

В статье «Служебная и докладная записки» вы найдете множество образцов полностью оформленных документов для различных ситуаций, поймете, как организовать регистрацию, исполнение записок и сколько их потом хранить

Как правильно написать объяснительную записку

Содержание

1. Объяснительная — документ письменного объяснения
2. Как правильно написать объяснительную записку
3. Регистрация объяснительных записок
4. Сроки хранение объяснительных записок
5. Особенности оформления объяснительных записок

Практически каждому человеку в самых различных ситуациях может потребоваться написание объяснительной записки по тому или иному поводу. В целом, это несложная процедура, доступная большинству из вас. Поэтому каждому человеку желательно знать, как правильно написать объяснительную записку, какие реквизиты обязательно должны присутствовать в ней.

В этой публикации мы разберемся с основными требованиями к пояснительным запискам, их содержанию, форме и другим особенностям, таким как регистрация объяснительных, условия и сроки их хранения в организации и т.д.

Объяснительная — документ письменного объяснения

Объяснительная записка – это одна из форм деловых документов, которая необходима для всесторонней оценки определенной ситуации. Как правило, письменное пояснение берут у участников какого-то инцидента.

К примеру, такой документ необходимо подавать при нарушении трудовой дисциплины, в случае прогула рабочего дня или занятий, опоздания на работу, невыполнения плана, совершения другого проступка.

Также объяснительная записка может потребоваться при непосещении уроков в школе или занятий в институте. В некоторых случаях объяснительную следует подать в налоговую службу и другие инстанции.

Общие правила при написании записки следующие:

• Документ должен быть написан в деловом стиле, без присутствия бытовой или неформальной лексики.
• Информация должна излагаться кратко и логично.
• Объяснительная записка пишется от первого лица.
• В конце документа обязательно ставится подпись и дата.

Официальной формы или бланка объяснительной не утверждено, поэтому она пишется в свободной форме. Однако на некоторых предприятиях существует свой бланк объяснительной записки, который утверждается локальным документом.

Как правильно написать объяснительную записку

При написании объяснительной записки (на работе, в институте, школе и т.д.), необходимо придерживаться определенной структуры документа:

• В верхнем правом углу указывается имя в адрес кого пишется объяснительная, например имя директора предприятия, ВУЗа, школы и т.д. и название организации.
• После адресата должна идти Ф.И.О. автора записки.
• Посередине листа над текстом объяснительной пишите заголово: «Объяснительная».
• В основной части пояснительной записки необходимо изложить факты, которые привели к какой-то ситуации. Например, если речь идет об опоздании на работу, объясните, с чем связано опоздание.
• В конце документа под текстом ставится подпись и дата, когда была составлена объяснительная.

Объем документа, как правило, не больше листа А4, хотя зависит он от того, насколько сложно объяснить ситуацию и какие детали необходимо будет сообщить в объяснительной. Можно оформлять объяснительную записку на компьютере или же написать от руки, законодательство допускает оба варианта.

При правильном написании объяснительной записки главное — последовательно излагайте свои мысли, не нужно сильно вдаваться в лишние детали. Коротко изложите описание ситуации, укажите важные обстоятельства, время и дату происходящих событий, а также состав участников.

В конце документа укажите о причинах, которые привели к тому или иному нарушению, происшествию или событию. Если в данной ситуации есть ваша вина, то вы можете упомянуть об этом, свои действия нужно аргументировать.

Регистрация объяснительных записок

По правилам делопроизводства данный вид документа должен быть зарегистрирован на предприятии. Формы регистрации объяснительных записок в организации могут быть трех видов:

1. Журнальная – самая распространенная форма. Однако ее нельзя назвать удобной, ведь все записи идут в хронологическом порядке. При поиске необходимого документа часто приходится просматривать много листов журнала.
2. Карточная регистрация – создаются специальные контрольно-регистрационные карточки. Вести карточную регистрацию могут одновременно несколько сотрудников.
3. Электронная (автоматизированная) форма. Данные о документе заносятся в компьютер в регистрационно-контрольные карточки. Вся информация о входящих и выходящих документах хранится в специальной базе данных. После регистрации документа в базе данных дополнительно распечатывается регистрационная карточка.

При подаче объяснительной записки ей присваивается индекс исходящего документа. Такой индекс включает в себя индекс дела согласно номенклатуре дел, индекс структурного подразделения и порядковых номер документа в текущем году.

Особенности подачи объяснительных записок также могут быть отражены в инструкции по делопроизводству на предприятии, которая утверждается приказом директора.

Сроки хранение объяснительных записок

Сроки хранения объяснительных записок обозначены в Перечне типовых архивных управленческих документов, которые образуются в процессе работы организаций (как государственных, так и частных), данный список утвержден Приказом Минкультуры № 558 от 25.08.10. В приказе указано, что объяснительные записки должны храниться на предприятии постоянно. А докладные записки могут храниться от 1 до 75 лет или постоянно.

Особенности оформления объяснительных записок

В ст. 193 ТК РФ указано, что работодатель имеет полномочия требовать письменные объяснения от работника в случае совершения дисциплинарного проступка.

Данное объяснение сотрудник может подать в течение 2 дней. Если он не выполнит требование начальника, составляется акт о том, что объяснительная записка не предоставлена.

Обратите внимание, что сотрудник не обязан писать объяснительную записку, однако рекомендуется все же не игнорировать требования начальника, ведь объявить выговор он имеет право и без получения пояснений. К тому же, если вашей вины в возникшей ситуации нет либо же нарушение допущено в связи с форс-мажорными обстоятельствами, лучше подробно изложить ситуацию в письменном виде.

Дисциплинарное нарушение может выражаться в виде:

• Опоздания на работу.
• Прогула.
• Невыполнения или халатного исполнения функциональных обязанностей.
• Нарушения санитарных, пожарных норм или правил техники безопасности.
• Хищения материальных ценностей.
• Нарушения правил этики и т.д.

Обычно работодатель настаивает именно на том, чтобы записка от работника была написана от руки, а не напечатана на компьютере. Таким образом, директор сам старается себя обезопасить, ведь если сотрудник решит обжаловать наложение дисциплинарного взыскания в суде, он может ссылаться на то, что он не подавал объяснительную, и она была сфальсифицирована.

Если же на фирме есть свой шаблон для правильного написания объяснительной, заполнить такой шаблон разрешается на компьютере, однако нужно сделать такую пометку: Объяснение составлено лично и ФИО работника. Дата. Подпись.

Сбор данных: пояснительные примечания

Общие определения

Термин	Определение
Подотчетность	Введите двухбуквенный код вашего офиса. Это будет автоматически скопировано в ячейку для «внутренних» заявок/заявлений/грантов/регистраций и т. д. в таблицах электронных таблиц.
Отчетный год	Пожалуйста, используйте календарный год – с 1 января по 31 декабря.
Примечания	Используйте это поле для добавления любых необходимых пояснений, касающихся статистики вашего офиса.
Происхождение	Происхождение — страна/территория проживания первого названного заявителя или правопреемника права интеллектуальной собственности. Если в вашем ведомстве используются другие критерии происхождения, укажите это в поле для пояснений. Не стесняйтесь добавлять дополнительные источники в вопросники, по которым у вас есть статистика, но, пожалуйста, используйте только двухбуквенные коды в соответствии со стандартом ВОИС ST.3 или кодами, определенными в стандарте ISO 3166-1-alpha-2.

Патенты

Термин	Определение
Прямые заявки	Укажите количество поданных/выданных заявок, поданных непосредственно в ваше ведомство, исключая, таким образом, переходы на национальную фазу РСТ.
Переход на национальную фазу РСТ	Укажите количество поданных/разрешенных заявок, поданных в вашем ведомстве по маршруту РСТ (т. е. переходов на национальную фазу РСТ), исключая, таким образом, заявки, поданные непосредственно в ваше ведомство.
Выданные патенты / отклоненные заявки	«Выданный» патент представляет собой решение ведомства о выдаче патента независимо от того, выполняет ли заявитель другие административные требования, такие как уплата соответствующих пошлин за патент. «Отклоненная» заявка относится к первому решению, принятому патентным ведомством в конце процедуры экспертизы.
Действующие патенты	Укажите общее количество патентов, действовавших в отчетном году. Не следует сообщать о патентах, которые не были сохранены в силе (например, из-за неуплаты пошлины за продление). Патенты, действующие в вашем ведомстве, но выданные региональным ведомством (например, ЕПВ), должны сообщаться вместе с патентами, выданными вашим ведомством. Для действующих патентов по годам подачи укажите общее количество действующих патентов в отчетном году, независимо от способа подачи (например, прямой, РСТ и региональный), с разбивкой по годам первоначальной подачи.
Ожидающие заявки	Сообщите о количестве заявок, полученных вашим ведомством, по которым еще не было выдано, отклонено или отозвано ни одного патента. Пожалуйста, предоставьте разбивку заявок, ожидающих запроса на предметную экспертизу (если применимо), и заявок, которые проходят предметную экспертизу.
Анкеты для патентного делопроизводства (PPH)	Анкета «Таблица: Подача патентных заявок в рамках программы PPH – ведомством первой подачи» должна подаваться только ведомствами, участвующими в одном или нескольких соглашениях PPH. Пожалуйста, укажите количество запросов PPH, полученных вашим офисом, с разбивкой по офисам первой подачи. Анкета «Таблица: Подача патентных заявок в рамках системы РСТ и программы PPH – международными органами» должна заполняться только ведомствами, которые участвуют в одном или нескольких соглашениях PPH и которые допускают переход на национальную фазу РСТ. В этой анкете укажите количество запросов PCT-PPH, полученных вашим ведомством, с разбивкой по международным органам, проводившим поиск или международную предварительную экспертизу (ISR или IPRP). Общее количество запросов PCT-PPH, поданных в ваше ведомство, должно быть одинаковым в обоих вопросниках, причем в первом указывается ведомство первой подачи, а во втором — международный орган.

Товарные знаки

Термин	Определение
Количество заявок/регистраций	Сообщите количество заявлений/регистраций, которые были поданы или выданы по прямому национальному маршруту в вашем офисе. Таким образом, заявки и регистрации в форме указаний, сделанные через Мадридскую систему (где это применимо) не следует указывать .
Количество классов, указанных в заявках/регистрациях	В зависимости от юрисдикции в одной заявке/регистрации может быть указан один или несколько классов товаров и/или услуг. Если это относится к вашему офису, укажите общее количество указанных классов — , а не сам номер класса Nice — в заявках/регистрациях для каждого происхождения в последнем столбце анкет о заявках и регистрациях по происхождению. Например, если хорошие классы 9, 12 и 45 указаны в приложении, то общее количество классов, указанных в этом приложении, равно 3. Также обратите внимание, что « Общее количество классов, указанное » в заявках и регистрациях для каждого происхождения в анкетах: tm_applications_origin.xlsx tm_registrations.origin.xlsx должны быть равны или приблизительно равны общим значениям класса Nice для каждого происхождения в соответствующих анкетах:  tm_applications_class.xlsx tm_registrations_class.xlsx Важно : Итоговые значения класса Nice должны указывать сумму всех классов Nice, указанных в заявках или регистрациях для каждого происхождения, а не сами номера классов Nice 1-45.
Действующие знаки	В этом вопроснике должны быть указаны только зарегистрированные товарные знаки, которые были активными – действующими – в последний отчетный год. Укажите количество действующих регистраций товарных знаков с разбивкой по годам их первоначальной регистрации. Он должен состоять из суммы регистраций, полученных как в результате прямых заявок, так и в результате Мадридских указаний (где это применимо). В соседнем столбце укажите, если доступно, количество классов, указанных в этих активных регистрациях.

Полезные модели

Термин	Определение
Тип защиты	Для полезных моделей, мелких патентов и других форм охраны изобретений, кроме патентов, предусмотрен единый вопросник. Вы можете указать официальное название, используемое вашим офисом, в поле «тип защиты» в верхней части анкеты.

Промышленные образцы

Срок	Определение
Количество заявок/регистраций	Укажите количество заявок/регистраций, которые были поданы или выданы по прямому национальному маршруту. Заявки и регистрации в форме указаний, сделанные через Гаагскую систему , не должны сообщаться.
Количество образцов, содержащихся в заявках/регистрациях	Одна заявка или регистрация могут содержать один или несколько образцов в зависимости от юрисдикции. Если это относится к вашему ведомству, укажите количество образцов, содержащихся в заявках/регистрациях для каждого происхождения, в последней колонке вопросников о заявках и регистрациях по происхождению.
Действующие промышленные образцы	В этом вопроснике должны сообщаться только те регистрации промышленных образцов, которые были активными – действующими – в последний отчетный год. Укажите количество действующих регистраций промышленных образцов с разбивкой по годам их первоначальной выдачи. Он должен состоять из суммы регистраций, являющихся результатом как прямых заявок, так и указаний по Гаагским правилам, где это применимо. В соседнем столбце укажите, если возможно, количество дизайнов, содержащихся в этих активных регистрациях.

Пояснения | CFTC

COT Public Reporting Environment (PRE) предоставляет интерфейс прикладного программирования (API), позволяющий пользователям настраивать работу с данными рыночных отчетов COT. API позволяет пользователям выполнять поиск и фильтрацию по столбцам для каждого из наборов данных, включая отчетную дату или неделю, товарные группы, подгруппы или название, а также название контрактного рынка. Пользовательские результаты отчета о данных можно загрузить в доступных форматах — CSV, RDF, RSS, TSV или XML.

Открытый интерес

Открытый интерес представляет собой сумму всех фьючерсных и/или опционных контрактов, заключенных и еще не погашенных транзакцией, поставкой, исполнением и т. д. Совокупность всех длинных открытых позиций равна сумме всех коротких открытых позиций.

Открытый интерес, принадлежащий или контролируемый трейдером, называется позицией этого трейдера. Для отчета COT Futures-and-Options-Combined открытый интерес к опционам и позиции трейдеров по опционам рассчитываются на основе фьючерсного эквивалента с использованием дельта-факторов, предоставляемых биржами. Длинный колл и короткий пут конвертируются в длинный открытый интерес, эквивалентный фьючерсу. Аналогичным образом открытые позиции коротких коллов и длинных опционов пут конвертируются в открытые позиции, эквивалентные коротким фьючерсам. Например, трейдер, имеющий длинную позицию пут на 500 контрактов с дельта-фактором 0,50, считается держателем короткой позиции, эквивалентной фьючерсам, на 250 контрактов. Длинные и короткие позиции трейдера, эквивалентные фьючерсам, добавляются к длинным и коротким позициям трейдера по фьючерсам, чтобы получить «комбинированные длинные» и «комбинированные короткие» позиции. Открытый интерес, как сообщается Комиссии и используется в отчете COT, не включает открытые фьючерсные контракты, по которым уведомления о поставках были остановлены трейдером или выпущены клиринговой организацией биржи.

Отчетные позиции

Члены клиринга, комиссионные торговцы фьючерсами и иностранные брокеры (совместно именуемые отчитывающимися фирмами) подают ежедневные отчеты в Комиссию. Эти отчеты показывают фьючерсные и опционные позиции трейдеров, которые держат позиции выше определенных уровней отчетности, установленных правилами CFTC. Если на дневное закрытие рынка у отчитывающейся фирмы есть трейдер с позицией на уровне отчета Комиссии или выше в любой отдельный месяц фьючерса или опциона, она сообщает всю позицию этого трейдера по всем месяцам истечения фьючерсов и опционов на этот товар, независимо от размера. Совокупность позиций всех трейдеров, сообщаемых Комиссии, обычно составляет от 70 до 9 позиций.0 процентов от общего открытого интереса на любом данном рынке. Время от времени Комиссия будет повышать или понижать уровни отчетности на определенных рынках, чтобы найти баланс между сбором достаточной информации для наблюдения за рынками и минимизацией бремени отчетности для фьючерсной индустрии.

Коммерческие и некоммерческие трейдеры

Когда перед Комиссией идентифицируется отдельный торговец, подлежащий отчетности, он классифицируется либо как «коммерческий», либо как «некоммерческий». Все зарегистрированные трейдером фьючерсные позиции на товар классифицируются как коммерческие, если трейдер использует фьючерсные контракты на этот конкретный товар для хеджирования, как это определено в Регламенте CFTC 1. 3, 17 CFR 1.3(z). Торговая организация обычно классифицируется как «коммерческий» трейдер путем подачи в Комиссию заявления по форме 40 CFTC: Заявление отчитывающегося трейдера о том, что она коммерчески «…занимается коммерческой деятельностью, хеджируемой с использованием фьючерсов или рынки опционов». Чтобы обеспечить точность и последовательность классификации трейдеров, сотрудники Комиссии могут принять решение о переклассификации трейдера, если у него есть дополнительная информация об использовании трейдером рынков. Трейдер может быть классифицирован как коммерческий трейдер по некоторым товарам и как некоммерческий трейдер по другим товарам. Один и тот же торговый субъект не может классифицироваться как коммерческий и некоммерческий торговец одним и тем же товаром. Тем не менее, многофункциональная организация, имеющая более одной торговой единицы, может иметь каждую торговую единицу, классифицированную отдельно по товару. Например, финансовая организация, торгующая финансовыми фьючерсами, может иметь банковское учреждение, позиции которого классифицируются как коммерческие, и отдельную организацию по управлению денежными средствами, позиции которой классифицируются как некоммерческие.

Неотчетные позиции

Длинные и короткие открытые позиции, показанные как «Неотчетные позиции», получаются путем вычитания общих длинных и коротких «Отчетных позиций» из общей суммы открытых позиций. Соответственно, для «неотчетных позиций» количество вовлеченных трейдеров и классификация каждого трейдера как коммерческого/некоммерческого неизвестны.

Распространение

Для отчета только по фьючерсам спред измеряет степень, в которой каждый некоммерческий трейдер держит одинаковые длинные и короткие позиции по фьючерсам. Для комбинированного отчета по опционам и фьючерсам спред измеряет степень, в которой каждый некоммерческий трейдер держит равные комбинированные длинные и комбинированные короткие позиции. Например, если некоммерческий трейдер фьючерсами на евродоллар держит 2000 длинных контрактов и 1500 коротких контрактов, 500 контрактов появятся в категории «Длинные» и 1500 контрактов появятся в категории «Спрединг». Эти цифры не включают межрыночный спред, такой как спред фьючерсов на евродоллар по отношению к фьючерсам на казначейские облигации. См. также раздел «Старые и другие фьючерсы» ниже.

Изменения обязательств по сравнению с предыдущими отчетами

Изменения представляют собой различия между данными на текущую дату отчета и данными, опубликованными в предыдущем отчете.

Процент открытого интереса

Проценты рассчитываются по отношению к общему открытому интересу для отчета только по фьючерсам и по отношению к общему открытому интересу, эквивалентному фьючерсам, для комбинированного отчета по опционам и фьючерсам. Проценты менее 0,05 отображаются как 0,0; и из-за округления проценты могут не составлять 100,0.

Количество торговцев

Чтобы определить общее количество отчетных трейдеров на рынке, трейдер учитывается только один раз, независимо от того, фигурирует ли он более чем в одной категории (некоммерческие трейдеры могут быть только длинными или короткими и могут спредить; коммерческие трейдеры могут быть длинный и короткий). Однако для определения количества трейдеров в каждой категории трейдер подсчитывается в каждой категории, в которой трейдер занимает позицию. Таким образом, сумма количества трейдеров в каждой категории часто превышает количество трейдеров на этом рынке.

Старые и другие фьючерсы (только полная форма)

Для отдельных товаров, для которых имеется четко определенный маркетинговый сезон или год сбора урожая, данные COT разбиты на «старые» и «другие» годы урожая. В таблице «Основные рынки, для которых данные COT представлены по годам урожая» (показана ниже) перечислены эти товары, а также первый и последний фьючерсы маркетингового сезона или года урожая. Чтобы не раскрывать позиции по одному фьючерсу перед его истечением, в первый рабочий день месяца последнего фьючерса в «старом» урожайном году данные за этот последний фьючерс объединяются с данными за следующий урожайный год. и отображается как «старые» фьючерсы на урожай. Примером может служить пшеница CBOT, где первый месяц сельскохозяйственного года — июль, а последний месяц предыдущего сельскохозяйственного года — май. 3 мая 2004 г. позиции фьючерсного месяца мая 2004 г. были объединены с позициями фьючерсных месяцев с июля 2004 г. по май 2005 г. и показаны как «старые» фьючерсы на урожай. Позиции во все последующие месяцы фьючерсов на пшеницу отображались как «другие».

Для «старых» и «других» показателей спред рассчитывается для равных длинных и коротких позиций в течение сельскохозяйственного года. Если некоммерческий трейдер держит длинную позицию в фьючерсе на «старый» урожайный год и такую ​​же короткую позицию в фьючерсе на «другой» урожайный год, длинная позиция будет классифицироваться как «только длинная» в «старом» фьючерсе. » урожайный год, и короткая позиция будет классифицирована как «только короткая» в «другом» урожайном году. В этом примере в категории «все», которая рассматривает позиции каждого трейдера без учета года сбора урожая, позиции этого трейдера будут классифицироваться как «распространяющиеся». По этой причине суммирование «старых» и «других» цифр только для длинных позиций, только для коротких позиций или для спреда не обязательно будет соответствовать соответствующей цифре, показанной для «всех» фьючерсов. Любые различия возникают из-за того, что трейдеры переходят от «старого» будущего урожайного года к «другому» будущему урожайному году.

Коэффициенты концентрации (только полная форма)

В отчете показаны проценты открытого интереса четырех и восьми крупнейших трейдеров, подлежащих отчетности, независимо от того, классифицируются ли они как коммерческие или некоммерческие. Коэффициенты концентрации показаны с позициями трейдеров, рассчитанными на основе валовых длинных и валовых коротких позиций, а также на основе чистых длинных или чистых коротких позиций. Коэффициенты «Чистая позиция» рассчитываются после компенсации равных длинных и коротких позиций каждого трейдера. Таким образом, отчетный трейдер с относительно крупными, сбалансированными длинными и короткими позициями на одном рынке может входить в число четырех и восьми крупнейших трейдеров как в категориях валовых длинных, так и валовых коротких позиций, но, вероятно, не будет включен в число четырех и восьми крупнейших трейдеров. трейдеры на чистой основе.

Дополнительный отчет

На основе информации, содержащейся в отчете о фьючерсах и опционах, объединенном в кратком формате, Дополнительный отчет показывает дополнительную категорию «Индексные трейдеры» на отдельных сельскохозяйственных рынках. Эти трейдеры взяты из некоммерческих и коммерческих категорий. Некоммерческая категория включает в себя позиции управляемых фондов, пенсионных фондов и других инвесторов, которые обычно стремятся получить доступ к широкому индексу цен на сырьевые товары как к классу активов без заемных средств и с пассивным управлением. Коммерческая категория включает позиции для организаций, чья торговля в основном отражает хеджирование внебиржевых сделок с товарными индексами, например, дилер своп, удерживающий длинные фьючерсные позиции для хеджирования коротких позиций по товарным индексам против институциональных трейдеров, таких как пенсионные фонды.

Все эти трейдеры, независимо от того, относятся ли они к некоммерческим или коммерческим категориям, обычно копируют товарный индекс, открывая длинные фьючерсные позиции на рынках компонентов, а затем перемещая эти позиции из будущего в будущее, используя фиксированную методологию.