ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТАЛ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

Статья 4. Определение основных понятий \ КонсультантПлюс

См. Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Статья 4. Определение основных понятий

(в ред. Федерального закона от 25.05.1995 N 83-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

В настоящем Законе используются следующие понятия:

абзацы второй — двадцать пятый утратили силу. — Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ;

(см. текст в предыдущей редакции)

аффилированные лица — физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность;

(абзац введен Федеральным законом от 06.05.1998 N 70-ФЗ)

аффилированными лицами юридического лица являются:

(абзац введен Федеральным законом от 06.05.1998 N 70-ФЗ)

член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

(абзац введен Федеральным законом от 06. 05.1998 N 70-ФЗ)

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

(абзац введен Федеральным законом от 06.05.1998 N 70-ФЗ)

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

(в ред. Федерального закона от 09.10.2002 N 122-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

(в ред. Федерального закона от 09.10.2002 N 122-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы;

(абзац введен Федеральным законом от 06. 05.1998 N 70-ФЗ)

аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

(абзац введен Федеральным законом от 06.05.1998 N 70-ФЗ)

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

(абзац введен Федеральным законом от 06.05.1998 N 70-ФЗ)

юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

(в ред. Федерального закона от 09.10.2002 N 122-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Часть вторая утратила силу. — Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ.

(см. текст в предыдущей редакции)

Аффилированность ЮЛ

Внимание

У Вас отключён JavaScript. Для нормальной работы сайта — включите Javascript в Вашем браузере! Как включить JavaScript?

Узнайте больше про учредительскую деятельность Вашего контрагента

В режиме реального времени на основании данных ЕГРЮЛ производится поиск участия юридического лица в уставном капитале иных юридических лиц, зарегистрированных в РФ.

Возможности

Что такое аффилированность юридического лица?

Аффилированность юридического лица — это его способность оказывать влияние на деятельность хозяйствующего субъекта вследствие участия в его капитале или членства в руководящих органах.

Под аффилированными лицами подразумевают физические или юридические лица (нередко это инвесторы) имеющие право и способы влиять на деятельность субъекта хозяйствования – иного физического или юридического лица, поскольку владеют долей его капитала или являются членами органов управления. Так, скажем, аффилированным лицом компании может быть член совета директоров или наблюдательного совета, член коллегиального исполнительного органа, исполнительный директор и прочее. К аффилированным лицам относят также тех, кто может распоряжаться (или оказывать влияние на таких лиц) более, чем 20 процентами от капитала компании.

Аффилированность может учитываться при привлечении головной компании к субсидиарной ответственности, и при оспаривании арбитражным управляющим сделок, совершенных компанией в преддверии банкротства с целью вывода активов. Для привлечения головной компании к субсидиарной ответственности, констатация аффилированности недостаточна — надо доказать подконтрольность компании-должника, которой давались обязательные указания, приведшие к банкротству.

В Портале выделены в отдельные подсистемы аффилированность физического и аффилированность юридического лица.

Информация по аффилированным компаниям в отчёте

Доля уставного капитала

Доля учредителя (запрошенной компании) в уставном капитале аффилированного лица.

Адрес регистрации

Актуальный адрес регистрации аффилированной компании на основании данных ЕГРЮЛ.

Текущий статус

Текущий статус аффилированной компании на основании данных ЕГРЮЛ.

Уставной капитал

Размер уставного капитала при регистрации аффилированной компании в ЕГРЮЛ.

Список учредителей

Запрос покажет какие ещё компании входят в состав учредителей аффилированного лица.

Генеральный директор

ФИО генерального директора аффилированной компании на основании данных ЕГРЮЛ.

Доступ предоставляется к сервисам не содержащим персональные данные

Определение аффилированного лица

К

Уилл Кентон

Полная биография

Уилл Кентон — эксперт в области экономики и инвестиционного законодательства. Ранее он занимал руководящие должности редактора в Investopedia и Kapitall Wire, имеет степень магистра экономики Новой школы социальных исследований и степень доктора философии по английской литературе Нью-Йоркского университета.

Узнайте о нашем редакционная политика

Обновлено 31 января 2023 г.

Рассмотрено

Дэвид Доброта

Рассмотрено Дэвид Кинднесс

Полная биография

Дэвид Кинднесс является сертифицированным бухгалтером (CPA) и экспертом в области финансового учета, корпоративного и индивидуального налогового планирования и подготовки, а также инвестирования и пенсионного планирования.

Дэвид помог тысячам клиентов улучшить свои бухгалтерские и финансовые системы, составить бюджет и минимизировать налоги.

Узнайте о нашем Совет финансового контроля

Факт проверен

Сюзанна Квилхауг

Факт проверен Сюзанна Квилхауг

Полная биография

Сюзанна занимается контент-маркетингом, пишет и проверяет факты. Она имеет степень бакалавра финансов в Государственном университете Бриджуотер и помогает разрабатывать контент-стратегии для финансовых брендов.

Узнайте о нашем редакционная политика

Что такое аффилированное лицо?

Аффилированное лицо — это лицо, имеющее возможность влиять на действия корпорации. Сюда входят директора, должностные лица и некоторые акционеры. В зависимости от контекста аффилированное лицо может называться просто «аффилированным лицом». Аффилированные лица также могут называться контролирующими лицами или инсайдерами.

Понимание аффилированных лиц

В связи с регистрацией ценных бумаг Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) довольно широко расширяет определение аффилированного лица.

Форма S-11 определяет, что аффилированное лицо также включает:

1. Лица, владеющие 10% или более любого класса акций компании
2. Любое лицо, которое является учредителем компании и связано с компанией в любом качестве
3. Любой основной андеррайтер регистрируемых ценных бумаг
4. Любое лицо, предоставляющее управленческие или консультационные услуги для компании
5. «Любой партнер любого из вышеперечисленных лиц»

Отличие аффилированных лиц от других имеет важное значение в регулировании операций с ценными бумагами. Аффилированные лица часто имеют доступ к инсайдерской информации, поэтому их операции регулируются более тщательно.

Если бизнес или более крупная собственность организации осуществляется в соответствии с операционным соглашением или арендой должника, они также считаются аффилированными лицами.

Особые указания

В процедуре банкротства аффилированными лицами являются все, кто владеет или контролирует какую-либо часть компании. Должник — это физическое лицо или компания, подающая заявление о банкротстве, поэтому их аффилированными лицами будут те, кто владеет корпорацией-должником … или те, кто владеет владельцем должника.

Аффилированные лица, которые владеют 20% акций компании или более или имеют право голоса, равное этому проценту, считаются аффилированными лицами. Другими словами, аффилированное лицо — это компания или физическое лицо, которому принадлежит 20% компании. Однако в отношении владельцев, которые владеют ценными бумагами в качестве доверительного управляющего, долгового контролера или агентства, такие правила для аффилированных лиц не применяются.

В контексте кредитного договора аффилированными лицами являются физические или юридические лица, которые контролируют или владеют значительной частью юридического лица, берущего кредит или предлагающего кредит. Опять же, эти аффилированные лица могут прямо или косвенно контролировать организацию. Однако эти правила не применяются к дочерним компаниям юридического лица.

Ключевые выводы

• Аффилированное лицо — это лицо, имеющее возможность влиять на действия корпорации.
• Аффилированные лица могут включать директоров, должностных лиц и некоторых акционеров.
• Аффилированные лица часто имеют доступ к инсайдерской информации; следовательно, их сделки более тщательно регулируются.

Кроме того, если организация действует на основании договора хозяйственной деятельности или аренды должника, такая организация считается аффилированным лицом.

По закону аффилированным лицам запрещается совершать определенные действия, такие как продажа любых ценных бумаг или другого имущества такой зарегистрированной компании или любой компании, контролируемой такой зарегистрированной компанией, за исключением случаев, когда такая продажа включает только следующее:

• Ценные бумаги, выпущенные покупателем
• Ценные бумаги, выпущенные продавцом и являющиеся частью общего предложения держателям класса его ценных бумаг
• Ценные бумаги, депонированные у доверительного управляющего паевого инвестиционного фонда или плана периодических платежей

Источники статей

Investopedia требует, чтобы авторы использовали первоисточники для поддержки своей работы.

К ним относятся официальные документы, правительственные данные, оригинальные отчеты и интервью с отраслевыми экспертами. Мы также при необходимости ссылаемся на оригинальные исследования других авторитетных издателей. Вы можете узнать больше о стандартах, которым мы следуем при создании точного и беспристрастного контента, в нашем редакционная политика.

1. Комиссия по ценным бумагам и биржам США. «Правило 144: Продажа ограниченных и контрольных ценных бумаг». По состоянию на 2 апреля 2021 г.

2. Комиссия по ценным бумагам и биржам. «Форма S-11», стр. 1. По состоянию на 2 апреля 2021 г.

3. Комиссия по ценным бумагам и биржам. «Аффилиат». По состоянию на 2 апреля 2021 г.

4. Финансовая защита потребителей. «§ 1024.15 Аффилированные деловые соглашения». По состоянию на 2 апреля 2021 г.

5. Комиссия по ценным бумагам и биржам США. «Последнее правило: сделки инвестиционных компаний с аффилированными лицами портфеля и субконсультанта». По состоянию на 2 апреля 2021 г.

Все, что вам нужно знать

Определение аффилированного лица — это любое лицо или любая организация, которая имеет право влиять на корпорацию.3 min read

Определение аффилированного лица — это любое лицо или любая организация, которая имеет возможность влиять корпорация.

Что такое аффилированное лицо?

Аффилированные лица или аффилированные лица не обязательно должны быть людьми; они также могут быть другими хозяйствующими субъектами. Наиболее распространенными аффилированными лицами корпорации являются:

• Генеральные директора (главные исполнительные директора)
• Директора
• Акционеры (владеющие большим количеством акций)
• Дочерние компании
• Родственные компании
• Материнские компании
• Члены консультативного совета корпорации

Аффилированные лица корпорации также называются инсайдерами или контролирующими лицами. Они имеют прямое владение корпорацией или некоторую форму права голоса. Некоторые компании, например инвестиционные компании, входящие в корпорацию, автоматически считаются аффилированными лицами из-за того, как они взаимодействуют с бизнесом.

Аффилированное лицо По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) имеет довольно широкое представление о том, что представляет собой аффилированное лицо. Они включают в свое определение аффилированных лиц следующие позиции:

• Любой, кто владеет не менее чем 10 процентами акций компании
• Любой, кто продвигает компанию или каким-либо образом связан с ней
• Любое лицо, выступающее в качестве основного андеррайтера ценных бумаг компании
• Любые менеджеры или консультанты в компании
• Любые партнеры этих физических или юридических лиц, ранее упомянутых

Важно понимать, кто является аффилированным лицом компании при совершении любых операций, связанных с долговыми обязательствами или долевыми ценными бумагами компании. Аффилированные лица, как правило, пользуются доверием компании и, следовательно, имеют доступ к конфиденциальной информации.

Филиалы и банкротство

Когда дело доходит до банкротства, аффилированными лицами считаются все, кто владеет или контролирует какую-либо часть компании. Должник — это физическое лицо или компания, подающая заявление о банкротстве, поэтому их аффилированными лицами будут те, кто владеет корпорацией-должником, и даже те, кто владеет владельцем должника.

Аффилированные лица, владеющие 20 или более процентами акций компании или обладающие правом голоса, равным этому проценту, считаются аффилированными лицами. Например, компания, которая владеет 20 процентами акций другой компании, считается аффилированным лицом этой компании. Лицо, владеющее 20 процентами компании-владельца, также считается аффилированным лицом принадлежащей компании.

При обращении к владельцам, владеющим ценными бумагами, в качестве доверительного управляющего, управляющего долгом или агентства, эти правила для аффилированных лиц не применяются.

Если бизнес или более крупная собственность предприятия осуществляется в соответствии с операционным соглашением или арендой должника, они считаются аффилированными лицами.

Корпоративное аффилированное лицо

В корпоративном мире аффилированными лицами являются те организации или люди, которые прямо или косвенно контролируют другую организацию. Иногда две организации могут считаться аффилированными лицами, даже если одна из этих организаций имеет больше контроля или собственности, чем другая.

Филиалами корпораций часто считаются должностные лица и акционеры, владеющие большим количеством акций компании. Такие акционеры владеют достаточным количеством акций компании, чтобы оказывать значительное влияние на бизнес, когда дело доходит до голосования. Их называют контролирующими акционерами.

Аффилированные лица в области финансов

Аффилированные лица в кредитных соглашениях — это физические или юридические лица, которые контролируют или владеют значительной долей предприятия, берущего кредит или предлагающего кредит. Опять же, эти аффилированные лица могут контролировать организацию прямо или косвенно. Это не относится к дочерним компаниям юридического лица.

Дочерняя компания — это компания, принадлежащая материнской компании. Многие компании имеют другие хозяйствующие субъекты, выступающие в качестве владельцев, участников или акционеров, поэтому, чтобы считаться дочерней компанией, компания должна как минимум на 50 процентов принадлежать материнской компании.

Прочие аффилированные лица по договорам займа включают в себя организации с управленческими обязанностями и определенным уровнем контроля над действиями кредитора или заемщика.

Дело GTE против Cellexis: аффилированные или дочерние компании

В деле GTE против Cellexis суд должен был решить, может ли быть исполнено мировое соглашение между двумя компаниями. Cellexis пыталась подать в суд на Cellco, дочернюю компанию GTE, но эта компания не была дочерней компанией GTE, когда Cellexis заключила соглашение.

Проблема возникла с определением GTE своей компании в соглашении.